Юристу от 6 сентября 2023 года

06.09.2023

Брокерское обслуживание: Центробанк советует разъяснять клиентам ключевые условия

ЦБ РФ предлагает брокерам разработать для инвесторов краткое резюме с основными условиями договора. Сведения можно включить в заявление о присоединении к договору или представить отдельным документом. Рекомендуют получать от клиентов заверенное подписью подтверждение того, что они ознакомились с этой информацией.

Из резюме инвестору нужно узнать:

  • какие операции могут совершать по его поручению и за его счет на биржевых площадках, а также на внебиржевом рынке;
  • вправе ли брокер использовать активы клиента в своих интересах;
  • когда для сделок с отдельными финансовыми инструментами нужно получать статус квалифицированного инвестора или проходить тесты.

Клиенту следует сообщать в том числе о комиссиях за обслуживание и условиях сделок с плечом. Резюме должно содержать информацию о порядке расторжения договора и разрешения споров, а также адрес для жалоб и обращений.

Инвестора обязаны предупредить о том, что гарантий доходности в инвестировании нет - он может не только потерять деньги, но и остаться должником.

Документ: Информация Банка России от 04.09.2023

 

 

Обзор подготовлен специалистами компании "КонсультантПлюс" http://www.consultant.ru

Нет КонсультантПлюс?

Оформите заявку на доставку полной версии документа

или самостоятельно подберите комплект, с учетом особенностей именно Вашей организации

Заказать КонсультантПлюс Линия консультаций
Заказ документов и ответы на вопросы