В случае обнаружения саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка признаков нелегальной деятельности на финансовом рынке следует оперативно направлять данные сведения с приложением подтверждающих документов в Банк России

<Письмо> Банка России от 30.06.2020 N 44-3-3/1506 "О противодействии нелегальной деятельности"

Сообщается, что успех пресечения нелегальной деятельности на финансовом рынке зависит от своевременного выявления признаков такой деятельности. В этой связи в мероприятиях по упреждению нелегальной деятельности на финансовом рынке важную роль может иметь оперативная информация непосредственных участников финансового рынка, ведущих законную деятельность.

В связи с этим, в случае обнаружения саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (членами саморегулируемой организации в сфере финансового рынка) признаков нелегальной деятельности на финансовом рынке, надлежит оперативно направлять данные сведения с приложением подтверждающих документов в Департамент противодействия недобросовестным практикам (копию в Департамент микрофинансового рынка).

Перейти в текст документа »

http://www.consultant.ru/law/hotdocs/63337.html
© КонсультантПлюс, 1997-2020