Аналитический обзор от 25 ноября 2014 года

Обзор подготовлен специалистами компании "КонсультантПлюс" [1] и предоставлен ООО КП "Респект" - информационным центром Сети КонсультантПлюс в г. Уфа, ул. 50 лет СССР 48/1. Тел. (347) 291-20-70, 292-12-18.

Документы, представленные в обзоре, включены в Системы КонсультантПлюс.

В Госдуму внесен законопроект, предусматривающий создание в сфере финансовых рынков СРО, членство в которых будет обязательным. Они объединят финансовые организации, осуществляющие виды деятельности, перечисленные в ч. 1 ст. 3 законопроекта (далее - финансовые организации). К ним, в частности, относятся некоторые страховые организации, брокеры, депозитарии.

СРО может быть создана в отношении как одного вида деятельности, так и нескольких при соблюдении требований к численности ее членов по каждому виду деятельности (ч. 5 ст. 3 законопроекта).

Отметим, что в отдельных областях данной сферы СРО могут создаваться уже сейчас (см., например, следующие акты). Планируется, что к некоторым из них действующее законодательство будет применяться в части, не противоречащей предложенным изменениям (ч. 2 ст. 32 законопроекта).

В настоящее время членство в СРО в сфере финансовых рынков является добровольным. В законопроекте предложено сделать его обязательным, если в отношении того вида деятельности, который осуществляет финансовая организация, существует саморегулируемая организация. Вступить в нее необходимо в течение 180 дней, следующих за днем создания такой организации (получения статуса СРО) или прекращения членства в иной СРО. Финансовая организация может вступить только в одну СРО. Однако если она занимается несколькими видами деятельности, то допустимо вступление в несколько СРО соответствующих видов либо присоединение к одной организации, у которой есть статусы СРО данных видов. За несоблюдение этих и других требований, установленных в ст. 8 законопроекта, по общему правилу Банк России будет вправе отозвать у финансовой организации лицензию на осуществление определенного вида деятельности или исключить ее из реестра финансовых организаций.

Порядок приема в члены СРО описан в ст. 9 законопроекта. Отметим, что для лиц, не имеющих лицензии (разрешения) или не внесенных в реестр финансовых организаций того или иного вида, предусмотрена возможность обратиться в СРО за получением статуса кандидата в члены. Если СРО примет положительное решение о приеме этого лица, она ходатайствует перед Банком России о выдаче ему лицензии (разрешения) и внесении в соответствующий реестр.

В законопроекте рассмотрены и другие вопросы, связанные с деятельностью СРО в сфере финансовых рынков. Например, в ст. 14 законопроекта приведены меры за несоблюдение членами СРО стандартов данной организации (предупреждения, штрафы и др.).

Если проект станет законом, то по общему правилу предложенные изменения вступят в силу по истечении 180 дней после дня его опубликования. К некоторым действующим СРО новые правила начнут применяться позднее (ч. 3 ст. 32 законопроекта).

С текстом законопроекта можно ознакомиться на сайте Госдумы (http://asozd2.duma.gov.ru/main.nsf/(Spravka)?OpenAgent&RN=652159-6).