Обновлены требования к порядку осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов

Указание Банка России от 07.12.2020 N 5652-У "О случаях, когда поручение клиента, указанное в пункте 2.3 статьи 3 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах, случаях исполнения брокером обязательств перед клиентом, когда брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет, а также требованиях к осуществлению брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов" (Зарегистрировано в Минюсте России 14.01.2021 N 62093) [1]

Указание в целях реализации Федерального закона от 27.12.2019 N 454-ФЗ "О внесении изменений в Федеральный закон "О рынке ценных бумаг" и статью 73 Федерального закона "Об исполнительном производстве" в части совершенствования регулирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг" устанавливает:

требования к осуществлению брокерской деятельности при совершении брокером операций с денежными средствами клиентов;

случаи, когда поручение клиента, указанное в пункте 2.3 статьи 3 Федерального закона "О рынке ценных бумаг", исполняется путем совершения брокером сделки с третьим лицом не на организованных торгах;

случаи исполнения брокером обязательств перед клиентом, когда брокер вправе зачислять собственные денежные средства на специальный брокерский счет.

Указание вступает в силу со дня его официального опубликования. Со дня вступления в силу Указания не применяется Приказ ФСФР России от 05.04.2011 N 11-7/пз-н "Об утверждении Требований к правилам осуществления брокерской деятельности при совершении операций с денежными средствами клиентов брокера".

Перейти в текст документа » [1]