ФАС России и Банк России рекомендуют участникам финансового рынка уделять особое внимание дополнительным мерам по развитию...

ФАС России и Банк России рекомендуют участникам финансового рынка уделять особое внимание дополнительным мерам по развитию профессиональной этики своих работников (должностных лиц)

<Письмо> ФАС России N АК/114267/20, Банка России N ИН-06-52/182 от 25.12.2020 "О рекомендациях по вопросам профессиональной этики специалистов финансового рынка" [1]

С целью обеспечения этичного и добросовестного поведения специалистов финансового рынка, а также информационной прозрачности деятельности участников финансового рынка совету директоров (наблюдательному совету), а в случае его отсутствия - высшему органу управления участника финансового рынка рекомендуется утвердить кодекс этики, информационную политику, политику по управлению конфликтом интересов и (или) иной документ, регулирующий вопросы добросовестного поведения своих работников (должностных лиц), и осуществлять на регулярной основе контроль за его реализацией. При этом ключевую роль в достижении указанной цели имеет соблюдение норм этичного и добросовестного поведения членами органов управления участника финансового рынка, которое может служить примером для остальных его работников (должностных лиц).

При разработке подобных внутренних документов рекомендуется ориентироваться на международные практики (например, на опубликованный Международной организацией комиссий по ценным бумагам (IOSCO) отчет консультативного комитета саморегулируемых организаций "Типовой кодекс этики"), а также на рекомендации Банка России (в частности, рекомендации Банка России по утверждению органами управления участников финансового рынка стандартов предложения и реализации финансовых услуг и инструментов, раскрытию информации о данных инструментах и услугах при их предложении и реализации, в том числе через агентские сети, ознакомлению с ними своих работников, а также использованию инструментов материальной и нематериальной мотивации соблюдения работниками указанных стандартов и контроля за их выполнением).

Перейти в текст документа » [1]