Юристу от 18 августа 2020 года

18.08.2020

С 23 августа банки и НФО смогут не идентифицировать руководителей некоторых юрлиц

У банков и некредитных финансовых организаций [1] (далее - НФО) появится право не идентифицировать [2] представителей, являющихся единоличными исполнительными органами (руководителями), в частности, следующих клиентов:

- эмитентов ценных бумаг, допущенных к организованным торгам. Речь идет о лицах, которые раскрывают информацию согласно законодательству о ценных бумагах;

- иностранных организаций, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже, входящей в перечень ЦБ РФ;

- иностранных организаций, оказывающих услуги, связанные с привлечением от клиентов и размещением денег или других финактивов для совершения сделок в интересах клиентов или за их счет. Такая организация должна быть резидентом иностранного государства - члена ФАТФ, иметь показатель рейтинговой оценки, присвоенный российским кредитным рейтинговым агентством или международным рейтинговым агентством, а также входить в реестр действующих организаций иностранного государства.

Однако идентификация все же останется обязательной в случае, если у банка или НФО возникнут подозрения в том, что клиент или операция связаны с легализацией преступных доходов или финансированием терроризма. Еще одно исключение - ситуация, когда сам руководитель обратился за приемом компании на обслуживание или за совершением от ее имени операции.

Новые правила начнут действовать 23 августа.

Документ: Указание [3] Банка России от 06.07.2020 N 5495-У

Обзор подготовлен специалистами компании "КонсультантПлюс" http://www.consultant.ru [4]