Банком России предложены требования к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг...

Банком России предложены требования к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию

Проект Указания Банка России "О требованиях к программам для электронных вычислительных машин, используемым для оказания услуг по инвестиционному консультированию" [1]

Согласно проекту программы должны в числе прочего обеспечивать:

предоставление индивидуальных инвестиционных рекомендаций в отношении ценных бумаг, сделок с ними и (или) заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, в соответствии с инвестиционным профилем клиента инвестиционного советника;

ведение электронных журналов учета выполненных с помощью программы действий пользователей программы при совершении операций по определению инвестиционного профиля клиента;

предотвращение несанкционированного доступа к программе (включая использование учетной записи пользователя программы), который в том числе может повлечь изменение механизма (алгоритма) работы программы;

наличие информации об инвестиционном профиле клиента.

В отношении программ, позволяющих автоматизированным способом преобразовывать предоставленную индивидуальную инвестиционную рекомендацию в поручение брокеру на совершение сделки с ценной бумагой и (или) на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, без непосредственного участия клиента (программа автоследования), проектом установлены условия о соблюдении ими требований по созданию и хранению записей о поручениях на совершение сделки с ценной бумагой и (или) на заключение договора, являющегося производным финансовым инструментом, содержащих указание на полное или сокращенное (при наличии) фирменное наименование данного брокера.

Также определен перечень информации, предоставляемой клиенту в клиентском интерфейсе.

Вступление в силу проекта предполагается с 1 апреля 2021 года.

Перейти в текст документа » [1]