Юристу от 10 января 2018г.

10.01.2018

Опубликованы требования к тому, как профучастники рынка ценных бумаг должны управлять рисками

По закону профучастник рынка ценных бумаг должен организовать систему управления рисками (СУР). Отметим некоторые требования Банка России к тому, как исполнить эту обязанность.

Во-первых, необходимо [1] разработать порядок организации и осуществления управления рисками и оформить его в виде регламента. Он может состоять из одного или нескольких документов. В них потребуется включить большой массив [2] сведений. Обновлять регламент нужно будет по мере необходимости, но не реже одного раза в год.

Во-вторых, в рамках организации СУР профучастник должен обеспечить:

- выявление [3] рисков;

- их анализ и оценку [4];

- мониторинг и контроль рисков, их снижение или исключение [5];

- обмен информацией [6] о рисках.

Документы, связанные с организацией СУР, должны храниться [7] не менее пяти лет с даты создания.

Указанные требования Банка России не распространяются [8] на кредитные организации и тех профучастников, которые совмещают бизнес с клирингом или организацией торговли.

Документ: Указание [9] Банка России от 21.08.2017 N 4501-У (вступает в силу 28 июня 2018 года)

Нет КонсультантПлюс?

Оформите заявку [10] на доставку полной версии документа
или самостоятельно подберите комплект [11], с учетом особенностей именно Вашей организации

Links:
[1] http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_286255/01fbae25b3040955277cbd70aa1b907cceda878e/#dst100008
[2] http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_286255/89d61faf986eb7470060ef59d5f17f795fb8b743/#dst100062
[3] http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_286255/60ec22ddfc7da8d2dab590ff0a3d4531df190d71/#dst100031
[4] http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_286255/60ec22ddfc7da8d2dab590ff0a3d4531df190d71/#dst100043
[5] http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_286255/60ec22ddfc7da8d2dab590ff0a3d4531df190d71/#dst100048
[6] http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_286255/60ec22ddfc7da8d2dab590ff0a3d4531df190d71/#dst100058
[7] http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_286255/01fbae25b3040955277cbd70aa1b907cceda878e/#dst100024
[8] http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_286255/01fbae25b3040955277cbd70aa1b907cceda878e/#dst100023
[9] http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_286255/
[10] http://respectrb.ru/support
[11] http://respectrb.ru/node/9220