Банком России разъяснены особенности регистрации проспекта ценных бумаг

Информационное письмо Банка России от 15.04.2016 N ИН-06-52/24 "О регистрации проспекта ценных бумаг" [1]

Сообщается, что в соответствии с пунктом 1 статьи 22 Федерального закона "О рынке ценных бумаг" государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем подписки, должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, за исключением случаев, если соблюдается хотя бы одно из условий, установленных данным пунктом. В частности, согласно подпункту 4 пункта 1 статьи 22 Закона о рынке ценных бумаг государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, размещаемых путем подписки, может не сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, если в соответствии с условиями размещения эмиссионных ценных бумаг они размещаются путем закрытой подписки среди лиц, число которых без учета лиц, являющихся квалифицированными инвесторами, не превышает 500.

Лицами, указанными в подпункте 4 пункта 1 статьи 22 Закона о рынке ценных бумаг, являются лица, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг посредством закрытой подписки в соответствии с условиями размещения, установленными решением о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг.

При этом в отличие от лиц, указанных в качестве приобретателей ценных бумаг по закрытой подписке, которым ценные бумаги размещаются (предлагаются) в соответствии с условиями размещения, размещение ценных бумаг лицам, имеющим преимущественное право их приобретения, осуществляется в силу требований статьи 40 Федерального закона "Об акционерных обществах".

Таким образом, лица, которые могут осуществить преимущественное право приобретения ценных бумаг в соответствии со статьей 40 Закона об акционерных обществах, не относятся к кругу лиц, среди которых предполагается осуществить размещение ценных бумаг по закрытой подписке в соответствии с решением об их выпуске (дополнительном выпуске), и не учитываются при определении необходимости регистрации проспекта ценных бумаг в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 22 Закона о рынке ценных бумаг.