Название документа
"КонсультантПлюс: Аналитический обзор от 29 марта 2011 года
Постановление Пленума ВАС РФ от 17.02.2011 N 12 "О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации"
Источник публикации
Обзор подготовлен специалистами АО "Консультант Плюс".
Примечание к документу
Текст документа
КонсультантПлюс: АНАЛИТИЧЕСКИЙ ОБЗОР ОТ 29 МАРТА 2011 ГОДА
Исключительные права на представленный обзор принадлежат АО "КонсультантПлюс".
ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПЛЕНУМА ВАС РФ ОТ 17.02.2011 N 12
"О НЕКОТОРЫХ ВОПРОСАХ ПРИМЕНЕНИЯ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО
КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ В РЕДАКЦИИ ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА
ОТ 27.07.2010 N 228-ФЗ "О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В АРБИТРАЖНЫЙ
ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ"
Рассматриваемое Постановление Пленума ВАС РФ (далее - Постановление N 12) разъясняет положения вступившего 01.11.2010 в силу Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ "О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации" (далее - Закон N 228-ФЗ). Данный Закон, в частности, внес значительные изменения в регулирование направления служебных извещений, ведения аудиозаписи судебных заседаний и использование видеоконференц-связи. Указанным вопросам в основном посвящено и Постановление N 12.
Общие положения
А) Начало срока действия Закона N 228-ФЗ
Ключевое разъяснение: положения Закона N 228-ФЗ должны применяться к делам, не рассмотренным до 01.11.2010
Согласно п. 1 Постановления N 12 правила, предусмотренные Законом N 228-ФЗ, в части судебных извещений, совершения иных процессуальных действий должны применяться к делам, находящимся в производстве арбитражных судов первой, апелляционной и кассационной инстанций и не рассмотренным до 01.11.2010. Действие данного Закона на судебные дела, не рассмотренные до этой даты, предлагает распространить и судебная практика (Определение ФАС Волго-Вятского округа от 17.01.2011 по делу N А82-6073/2010, Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 22.02.2011 по делу N А33-12856/2010).
Важным дополнением к этому разъяснению следует считать практику арбитражных судов, допускающих обращение в суд кассационной инстанции с 01.11.2010 только при условии, что решение суда первой инстанции рассматривалось в арбитражном суде апелляционной инстанции или арбитражный суд отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы (Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 14.01.2011 по делу N А19-17698/09, Определение ФАС Дальневосточного округа от 02.03.2011 N Ф03-9885/2010).
Б) Подача процессуальных документов в электронном виде
Ключевое разъяснение: процессуальные документы, поданные в электронном виде, должны соответствовать всем формальным требованиям законодательства
Порядок подачи документов в электронном виде в арбитражные суды утверждается приказом ВАС РФ. В настоящее время действует Временный порядок подачи документов в арбитражные суды Российской Федерации в электронном виде от 12.01.2011 N 1. Такие документы могут подаваться в арбитражный суд лишь способами, определенными данным Порядком.
Пленум ВАС РФ в п. 2 рассматриваемого Постановления разъяснил, что в электронной форме могут подаваться следующие документы:
- исковое заявление и документы, прилагаемые к нему, а также отзыв на такое заявление;
- заявления и ходатайства лиц, участвующих в деле, о достигнутых ими соглашениях по обстоятельствам дела, существу заявленных требований и возражений, об истребовании новых доказательств и по всем другим вопросам, связанным с разбирательством дела;
- апелляционная жалоба и документы, прилагаемые к ней, а также отзыв на данную жалобу;
- кассационная жалоба и документы, прилагаемые к ней, а также отзыв на указанную жалобу;
- заявление или представление о пересмотре судебного акта в порядке надзора и документы, прилагаемые к нему, а также отзыв на него;
- заявление о пересмотре судебного акта по новым или вновь открывшимся обстоятельствам и документы, прилагаемые к нему.
Указанные документы должны соответствовать всем формальным требованиям, установленным законодательством, в частности, должны быть подписаны надлежащим лицом. Согласно разъяснениям Пленума ВАС РФ факт должной подписи участник процесса может подтвердить явкой на предварительное судебное заседание, путем предъявления оригинала или иных документов.
Если данное обстоятельство в результате предпринятых судом мер не подтверждается, то суд обязан оставить соответствующее обращение без рассмотрения на основании п. 7 ч. 1 ст. 148 АПК РФ.
В электронном виде не могут подаваться следующие процессуальные документы, для которых не предусмотрен указанный способ подачи:
- заявления об обеспечении иска,
- заявления об обеспечении имущественных интересов,
- ходатайства о приостановлении исполнения судебных актов.
В) Определение места жительства индивидуальных предпринимателей
Ключевое разъяснение: исковое заявление не может быть оставлено без движения на том лишь основании, что истцом не представлены сведения о месте жительства ответчика, являющегося индивидуальным предпринимателем
В п. 3 Постановления N 12 Пленум ВАС РФ сделал важное разъяснение об определении места жительства индивидуальных предпринимателей.
Содержащиеся в Едином государственном реестре индивидуальных предпринимателей сведения о месте жительства конкретного индивидуального предпринимателя могут быть предоставлены регистрирующим органом только на основании запроса, поданного непосредственно в регистрирующий орган физическим лицом, которое предъявило документ, удостоверяющий его личность. Такое правило установлено п. 5 ст. 6 Федерального закона от 08.08.2001 N 129-ФЗ "О государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей".
В связи с этим Пленум ВАС РФ указал, что исковое заявление не может быть оставлено без движения на том лишь основании, что истцом не представлены сведения о месте жительства ответчика, являющегося индивидуальным предпринимателем. С соответствующим запросом в регистрирующий орган вправе обратиться суд. Однако существует практика, допускающая обращение за указанной информацией непосредственно физическими лицами (Постановление Семнадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.06.2008 N 17АП-3336/2008-АК).
Судебные извещения
А) Получение копии первого судебного акта по делу
Ключевое разъяснение: достаточно один раз уведомить лицо, участвующее в деле, посредством судебного извещения
Арбитражный суд к началу судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия должен располагать сведениями о получении копии первого судебного акта по делу (или иных сведений в соответствии со ст. 123 АПК РФ) лицом, участвующим в деле, иным участником арбитражного процесса.
Пленум ВАС РФ в п. 4 Постановления N 12 разъяснил, что первым судебным актом является:
- для лица, участвующего в деле, - определение о принятии искового заявления (заявления) к производству и возбуждении производства по делу (ч. 6 ст. 121 АПК РФ);
- для лица, вступившего в дело позднее, - определение об удовлетворении ходатайства о вступлении в дело, определение о привлечении в качестве третьего лица к участию в деле;
- для лица, не участвовавшего в деле, но обжаловавшего принятый о его правах и обязанностях судебный акт (ст. 42 АПК РФ), - определение о принятии апелляционной (кассационной) жалобы, заявления или представления о пересмотре судебного акта в порядке надзора.
В п. 5 Постановления N 12 установлено, что при наличии у суда сведений о надлежащем уведомлении указанные лица считаются надлежаще извещенными при рассмотрении дела в последующих судебных инстанциях, если суд, рассматривающий дело, надлежащим образом публикует на официальном сайте арбитражного суда в соответствии с требованиями абз. 2 ч. 1 ст. 121 АПК РФ информацию о времени и месте судебных заседаний, совершении отдельных процессуальных действий. Таким образом, Пленум ВАС РФ разъясняет, что достаточно один раз уведомить лицо, участвующее в деле, посредством судебного извещения. Впоследствии сведения о проведении процессуальных действий и о назначении судебных заседаний необходимо публиковать на официальном сайте арбитражного суда без направления соответствующих уведомлений в письменном виде.
Исключения предусматриваются только для определений о принятии к производству апелляционной либо кассационной жалобы или о передаче дела для пересмотра оспариваемого судебного акта в порядке надзора, поскольку их обязательное направление предусмотрено АПК РФ (ч. 3 ст. 261, ч. 3 ст. 278, ч. 5 ст. 299 соответственно). Однако даже отсутствие в деле доказательств, подтверждающих получение указанных документов, не может быть расценено как ненадлежащее извещение. Судебная практика уже начала складываться в соответствии с такой позицией (Постановления ФАС Московского округа от 19.01.2011 N КГ-А40/11273-10-1, ФАС Центрального округа от 06.12.2010 по делу N А62-9911/2009).
Данное правило не действует при пересмотре судебных актов, если был пропущен срок их обжалования, а также в случае принятия к производству заявления о пересмотре судебного акта по вновь открывшимся обстоятельствам. Лица, участвующие в деле, в указанных случаях считаются извещенными надлежащим образом, если арбитражный суд располагает сведениями о получении этими лицами копий определений о принятии к производству дел в соответствующих инстанциях.
Б) Направление судебных извещений по нескольким адресам
Ключевое разъяснение: надлежащим уведомлением является направление судебного извещения по одному из адресов, указанных в соответствии с ч. 4 ст. 123 АПК РФ
Особые правила направления судебных извещений предусмотрены в п. 6 Постановления N 12, если иск вытекает из деятельности филиала или представительства лица, участвующего в деле. В этом случае судебное извещение должно быть направлено одновременно и по месту нахождения юридического лица, и по адресу соответствующего филиала и представительства.
Так же и при ведении дела через представителя суд должен будет направить судебное извещение по адресу места нахождения или места жительства представителя (ч. 4 ст. 121 АПК РФ).
Таким образом, при ведении через представителя дела, которое затрагивает деятельность филиала (представительства) юридического лица, судебное извещение должно быть направлено по всем вышеуказанным адресам. В соответствии с позицией Пленума ВАС РФ, изложенной в п. 6 Постановления N 12, юридическое лицо считается уведомленным надлежащим образом при получении судебного извещения хотя бы по одному из указанных адресов.
Если лицо в соответствии с ч. 4 ст. 121 АПК РФ ходатайствовало о направлении судебных извещений по иному адресу, то суд должен направить такое извещение по данному адресу, а также по адресу, указанному в Едином государственном реестре юридических лиц. Согласно разъяснениям Пленума ВАС РФ такое уведомление следует считать надлежащим. Если же лицо, участвующее в деле, указывало в ходатайстве несколько адресов для уведомления, то следует направить судебное извещение по первому из представленных адресов.
В описанных выше случаях арбитражный суд должен направлять судебные уведомления по нескольким адресам лишь при возможности фактического вручения судебных извещений. Однако Пленум ВАС РФ не поясняет, что следует понимать под "невозможностью фактического вручения". Данное обстоятельство может повлечь проблемы на практике.
В п. 8 Постановления N 12 разъяснено, что надлежащим уведомлением следует признать направление судебного извещения по одному из адресов, указанных в ч. 4 ст. 123 АПК РФ (данная позиция была подтверждена Постановлением ФАС Московского округа от 17.02.2011 N КГ-А41/18186-10).
В) Получение судебного извещения
Ключевое разъяснение: получать судебные извещения вправе лица, уполномоченные принимать корреспонденцию, исходя из обстановки
В Постановлении N 12 помимо всего прочего даны указания на то, кто может принимать судебные извещения, а также определены различные способы отправки судебных уведомлений.
Так, в п. 9 указанного Постановления Пленум ВАС РФ подтвердил, что получать судебные извещения вправе лица, уполномоченные принимать корреспонденцию. При этом такие полномочия могут следовать из обстановки. Данная позиция поддерживается судебной практикой (см., к примеру, Постановление Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 05.02.2010 N 15АП-10313/2009).
Детально вывод по этому вопросу был сформулирован в Постановлении Девятого арбитражного апелляционного суда от 22.07.2008 N 09АП-6710/2008-АК: "Поскольку требования к оформлению и проверке полномочий лиц, получающих корреспонденцию от имени организации, располагающейся по указанному адресу, законодательством связи не установлены, в связи с чем применению подлежат общие нормы ГК РФ о представительстве. Пунктом 1 ст. 182 ГК РФ установлено, что полномочие может также явствовать из обстановки, в которой действует представитель. Судебная коллегия полагает, что факт нахождения лица по адресу местонахождения организации и совершение им по собственной инициативе действий, направленных на прием корреспонденции, являются достаточными признаками, позволяющими работнику организации сделать вывод о том, что данное лицо уполномочено на получение корреспонденции".
Аналогичное разъяснение дано и для физических лиц: судебные извещения может получить совместно проживающее с адресатом совершеннолетнее лицо. Факт совместного проживания в соответствии с разъяснениями Пленума ВАС РФ в п. 10 Постановления N 12 может подтверждаться документом с регистрацией по месту жительства или следовать из обстановки. Хотя в судебной практике существует позиция, согласно которой отказ членов семьи адресата от получения уведомления не может признаваться отказом самого адресата и не влечет соответствующих процессуальных последствий (Постановление ФАС Северо-Западного округа от 14.08.2008 по делу N А21-2806/2007).
Пленум ВАС РФ разъяснил, что судебное извещение может направляться по факсу или по электронной почте. Для этого необходимо, чтобы срок рассмотрения дела (заявления, жалобы) составлял 15 дней или менее (как при наличии случаев, не терпящих отлагательств (ч. 3 ст. 121 АПК РФ), так и при их отсутствии (ч. 1 ст. 122 АПК РФ)). Более того, суд, имея доказательства получения участниками процесса определения о принятии искового заявления, вправе информировать их о назначении судебного заседания или о проведении процессуальных действий по телефону, факсу или электронной почте.
Как указал Пленум ВАС РФ, в общем порядке судебные извещения должны размещаться на официальном сайте арбитражного суда (п. п. 13 - 15 Постановления N 12). Документом, подтверждающим такое размещение, является распечатанная копия страницы официального сайта арбитражного суда, в которой имеется дата размещения в общедоступной автоматизированной информационной системе ("Банк решений арбитражных судов, "Картотека арбитражных дел") судебного акта с информацией о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия (отчет о публикации судебного акта). Распечатка указанного документа должна быть приобщена к материалам дела.
Аудиозапись и протокол судебного заседания
Ключевое разъяснение: отсутствие аудиозаписи судебного заседания является основанием для отмены судебного акта, если посредством аудиозаписи были зафиксированы сведения, послужившие основанием для его принятия
Как установлено в ч. ч. 1 - 2 ст. 155 АПК РФ, в ходе судебного заседания первой инстанции ведется протоколирование с использованием средств аудиозаписи и составляется протокол в письменной форме. Также протоколирование в форме аудиозаписи должно вестись при рассмотрении дела в суде апелляционной инстанции. При этом протокол в суде первой инстанции является дополнительным средством фиксирования данных о ходе судебного заседания.
Не осуществлять протоколирование можно в следующих случаях:
- при неявке в судебное заседание лиц, участвующих в деле, и иных участников процесса;
- при рассмотрении дела (заявления, ходатайства) без извещения лиц, участвующих в деле (без вызова сторон).
В соответствии со ст. 42 АПК РФ протоколирование судебного заседания с использованием средств аудиозаписи в судах кассационной инстанции осуществляется при рассмотрении заявлений о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок, а также кассационных жалоб лиц, которые не участвовали в деле, о правах и об обязанностях которых арбитражный суд принял судебный акт. Согласно позиции Пленума ВАС РФ, изложенной в п. 17 Постановления N 12, протоколирование с использованием аудиозаписи может вестись и в иных случаях по усмотрению суда. Ранее суды исходили из того, что протоколирование на стадии кассационного разбирательства не предусмотрено действующим законодательством, а следовательно, оснований для использования средств аудиозаписи на этой стадии не имеется (Постановление ФАС Центрального округа от 07.02.2011 по делу N А68-4436/10).
Отличительной особенностью протоколирования заседаний суда кассационной инстанции является то, что протоколирование в письменной форме или форме аудиозаписи ведется не одновременно, а одним из указанных способов по выбору суда.
По общему правилу аудиозаписи судебных заседаний сохраняются в информационной системе арбитражного суда (п. 20 Постановления N 12). Однако предусмотрены и исключения, касающиеся закрытых судебных заседаний, связанных с государственной тайной.
Материальным носителем для файлов, содержащих аудиозапись судебных заседания, является оптический диск, который приобщается к материалам дела. Ознакомиться с содержанием аудиозаписи можно только в здании суда в порядке, предусмотренном для ознакомления с другими материалами судебного дела. Однако заинтересованное лицо может заказать копию оптического диска, которая при предоставлении ходатаем соответствующего материального носителя должна быть изготовлена бесплатно (п. 21 Постановления N 12). Взимание государственной пошлины за изготовление копии оптического диска также не предусмотрено.
В п. 19 Постановления N 12 особо подчеркивается важность непрерывной аудиозаписи судебного заседания в соответствии с ч. 6 ст. 155 АПК РФ. При обнаружении сбоя в проведении аудиозаписи суд должен объявить перерыв в судебном заседании. После устранения нарушения судебное заседание должно продолжиться с того момента, с которого запись не осуществлялась.
Перерывом в записи не является ее прекращение с момента объявления присутствующим в зале судебного заседании об удалении суда для принятия решения (ст. 166 АПК РФ) и до момента объявления решения (ст. 176 АПК РФ) либо возобновления судебного разбирательства (ч. 3 ст. 168 АПК РФ).
Судебная практика до опубликования данного разъяснения не признавала отсутствие аудиозаписи безусловным основанием для отмены судебного акта (Постановления ФАС Волго-Вятского округа от 28.02.2011 по делу N А79-3718/2007, ФАС Северо-Западного округа от 03.03.2011 по делу N А56-6859/2010).
Пленум ВАС РФ в п. 22 Постановления N 12 уточнил, что основанием для отмены судебного акта является отсутствие в материалах дела не только протокола судебного заседания, но и аудиозаписи на материальном носителе, если посредством аудиозаписи были зафиксированы сведения, послужившие основанием для принятия этого судебного акта. Такие выводы были сделаны из положений п. 6 ч. 4 ст. 270 и п. 6 ч. 4 ст. 288 АПК РФ.
Видеоконференц-связь
Ключевое разъяснение: ходатайство об участии в судебном заседании через систему видеоконференц-связи должно быть представлено до назначения дела к судебному разбирательству в первой инстанции
В п. 23 Постановления N 12 Пленум ВАС РФ разъяснил, что посредством использования систем видеоконференц-связи суд может заслушать:
- объяснения лиц, участвующих в деле (ст. 81 АПК РФ);
- свидетельские показания (ст. 88 АПК РФ);
- пояснения эксперта по его заключению и ответы на дополнительные вопросы (ч. 3 ст. 86 АПК РФ).
Более того, при наличии технических средств, обеспечивающих возможность ознакомления с письменными документами (документ-камера), посредством видеоконференц-связи суду могут быть представлены письменные доказательства (ст. 75 АПК РФ) и иные документы и материалы (ст. 89 АПК РФ). Однако суд может отказать в изучении таких доказательств, если они были предоставлены несвоевременно с целью затянуть процесс (ч. 5 ст. 159 АПК РФ). Копии документов, представленных через систему видеоконференц-связи, должны быть направлены в суд, рассматривающий дело, по факсу или по электронной почте.
В п. 23 Постановления N 12 разъясняется, что вещественные доказательства не могут быть предъявлены для осмотра посредством использования систем видеоконференц-связи.
В соответствии с нормами АПК РФ участвовать в процессе через систему видеоконференц-связи можно при условии заявления ходатайства об этом и при наличии в соответствующих арбитражных судах технической возможности осуществления видеоконференц-связи. Лицо, заявившее ходатайство, не обязано узнавать о наличии такой возможности в ближайшем к нему арбитражном суде. Выяснять указанное обстоятельство должен арбитражный суд, рассматривающий дело и разрешающий ходатайство.
Пленум ВАС РФ разъяснил, что под наличием технической возможности следует понимать наличие в арбитражном суде исправной системы видеоконференц-связи и объективной возможности проведения судебного заседания данным способом в пределах установленного законом срока рассмотрения дела.
В п. 24 Постановления N 12 указано, что определение арбитражного суда об отказе в удовлетворении ходатайства об участии в судебном заседании путем использования видеоконференц-связи нельзя обжаловать в соответствии с ч. 1 ст. 188 АПК РФ.
Ходатайство об участии в судебном заседании через систему видеоконференц-связи должно быть представлено до назначения дела к судебному разбирательству по первой инстанции (ч. 4 ст. 159 АПК РФ). Таким образом, согласно позиции Пленума ВАС РФ, если такое ходатайство подано после размещения на официальном сайте арбитражного суда в сети Интернет определения о назначении дела к судебному разбирательству, суд должен рассмотреть его на предмет наличия признаков затягивания судебного процесса (ч. 5 ст. 159 АПК РФ). Такой вывод поддерживается и судебной практикой (Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 23.11.2010 по делу N А33-22325/2009, Определение ФАС Волго-Вятского округа от 08.02.2011 по делу N А28-7717/2010).
В то же время ходатайство об участии в судебном заседании суда апелляционной или кассационной инстанции может быть подано и после вынесения определения о принятии апелляционной (кассационной) жалобы, в котором указано время и место проведения судебного заседания по рассмотрению апелляционной (кассационной) жалобы (п. 25 Постановления N 12).
В случае удовлетворения такого ходатайства суд, рассматривающий дело, дает судебное поручение арбитражному суду, содействующему получению видеоконференц-связи с участником процесса. Данное поручение является обязательным и должно быть выполнено в течение 10 дней со дня его получения. Дата и время организации видеоконференции должны быть заранее согласованы указанными судами (п. 26 Постановления N 12).
Согласно ч. 3 ст. 153.1 АПК РФ обязанность проверить явку, установить личности явившихся лиц, проверить их полномочия и выяснить вопрос о возможности их участия в судебном заседании возлагается на арбитражный суд, содействующий получению видеоконференц-связи с участником процесса. Указанные обязанности должен выполнять судья арбитражного суда, после совершения этих действий его присутствие в судебном заседании не требуется. Иные действия могут осуществлять судьи, рассматривающее данное дело.
За организацией видеоконференц-связи должен следить секретарь судебного заседания или помощник судьи. При прекращении видеосвязи или возникновении неполадок судья, рассматривающий дело, обязан незамедлительно сообщить об этом в арбитражный суд, содействующий получению связи с участником процесса.
Протокол и видеозапись должны вестись и в арбитражном суде, рассматривающем дело, и в арбитражном суде, осуществляющем организацию видеоконференц-связи. Материальный носитель видеозаписи судебного заседания и представленные письменные доказательства должны быть направлены в пятидневный срок в суд, рассматривающий дело, и приобщены к протоколу.
Информация предоставлена компанией "КонсультантПлюс"